第21章 形式大过实质 · 2（1/2）

我静下来考虑了一下艾拉的想法，他只说对了一部分。事实上，证券交易委员会开出的条件并没那么让我吃惊。毕竟，阿尔·艾布拉姆斯早预测到了这一点。我们曾无数次在seville der见面吃早餐，其中一次早餐会面时，阿尔说：“如果你处理得当的话，你就能一直拖住证券交易委员会，直到证券交易委员会办公室里没人查得了你的案子。他们转换人手也挺伤脑筋的，尤其是当他们的案件调查进展不顺卡住了。”

“但永远牢记，”他补充道，“案子结了并不代表这事就这么结束了。很可能前一个案子刚了结他们就针对新案子来找你了。所以你需要把它写进书面文件，写明证券交易委员会不会提出新的案件。即便如此，还有全美证券交易商协会要对付……还有各个州……之后（但愿不会发生），还有美国总检察官办公室和联邦调查局……当然，这存在一种可能：如果他们有这个计划，他们肯定早就介入进来了。”

思索着阿尔·艾布拉姆这番睿智的话语，我问艾拉：“你怎么知道证券交易委员会不会又针对我们提起新的诉讼？”

“我会写进协议的，”艾拉回答道，“协议将涵盖截至目前公司的所有行为。但记住，如果丹尼再次干出违法的事，那是无论如何都阻挡不了他们提起新诉讼的。”

我慢慢地点点头，仍然心存疑虑。“那么全美证券交易商协会，或者各个州……或者联邦调查局呢？”

“伟人”索金又向后倚着他的宝座，双臂交叉着，说：“这我可不能保证，我不想误导你。要是能把这样的话写进书面文件就好了，但是我们不能。这样做行不通。但如果你想听听我的看法，那我就跟你这样讲，其他监管者提起诉讼的概率极低。记住，任何一位监管者最不想的就是介入一宗打不赢的官司，这会毁了他们的职业生涯。你看看证券交易委员会为stratton案件指派的律师是什么下场：他们每个人都带着耻辱离开了办公室，我敢保证，他们绝不会在私营部门拿到慷慨的酬劳。大部分证券交易委员会的律师都只是在那里积累经验，建立跟踪记录。等出名后，他们就会转战私营部门，从而真正赚到大钱。”

“现在，唯一有问题的就是美国总检察官办公室了。他们在stratton调查方面的运气可比证券交易委员会好多了。当他们发出刑事传票时好戏可就连番上台了。被证券交易委员会传讯后如此支持你的那些经纪人们……如果传票是大陪审团发出的，他们很可能就成了叛徒。

“但说归说，我认为美国总检察官办公室不会对你的案子感兴趣的。stratton远在位于东区管辖的长岛，和曼哈顿所在的南区截然相反的是，东区对于证券类案件并没那么上心。所以，我的朋友，这就是我做的最乐观的猜测。我认为，如果你马上了结此案，离开证券经纪行业，你从此便可以过上幸福的生活。”

我深吸一口气然后缓缓地吐出。“就这样吧，”我说，“我现在要戴着光环隐居了。如果我走进交易室的话会有什么后果呢？联邦调查局会因为我违反法庭庭谕而去我家逮捕我吗？”

“不不，”艾拉挥着手回答道，“我认为你把这件事想得太过复杂了。事实上，从理论上讲，你可以在stratton所在写字楼的相同楼层保留一间办公室。所以，你全天都可以和丹尼在走廊上碰见，向他表达你对接下来每一步该怎么走有什么看法。我并不是在鼓励你这样去做，但这样的做法不算违法。你只是不能强迫丹尼听你的话，你不能在交易室内待上半天时间。但是，如果你想偶尔去拜访一下，这倒是没什么问题。”

突然间，我发现自己被镇住了。真的会有这么简单？如果证券交易委员会想赶我出局，我真的能如此介入公司事务？如果真能这样，并能让所有stratton员工都清楚这一点的话，那么他们就不会感到我抛弃了他们！我看到了希望的曙光，并接着问道：“那么我得向丹尼出售多少股票呢？”

“想卖多少随你便，”艾拉回答道，他似乎并不知道我脑海中正在酝酿的邪恶想法，“这是你和丹尼之间的事，证券交易委员会才不会关心这个呢。”

呃……我心想，这太有趣了，我脑海中涌现了一个很说得过去的数字——2亿美元。“噢，我想我得和丹尼讨论一下。谈到钱时他一向很理智。我觉得还是不要在stratton那层楼上保留办公室了。或许在附近某幢写字楼里设间办公室，艾拉，你觉得怎么样呢？”

“我认为这主意不错。”艾拉回答道。

我向这位优秀的律师笑了笑，然后鼓足勇气单刀直入：“我还有最后一个问题，不过我想我已经知道答案了。如果我终身不得从事证券业，那么，从理论上讲，我仍然可以做投资人。我是说，证券交易委员会并未禁止我向我自己的账户投资，也没禁止我持有上市公司的股份，对吗？”

艾拉灿烂地笑着，“当然没有！你可以购买股票，你可以出售股票，你可以持有上市公司的股份，你可以做任何你想做的事。你只是不能运营证券经纪公司。”

“我现在甚至还能够购买stratton新发行的股票，对吗？我的意思是，如果我不再是注册经纪人了，那么这项限制也不再适用于我，对吧？”我内心默默地向上帝祈祷了一番。

“信不信由你，”艾拉说，“答案是，可以。不管丹尼给你多少，你都能买下。就这么简单。”